HSBC Holdings объявил в понедельник, что создаст резерв в размере 1,1 миллиарда долларов по итогам третьего квартала после частичной потери апелляции в затяжном судебном процессе, связанном с финансовой пирамидой Бернарда Мейдоффа.
HSBC выступал в роли обслуживающей организации для ряда фондов, инвестировавших в компанию Bernard L. Madoff Investment Securities LLC. В 2009 году фонд Herald Fund SPC подал иск против люксембургского подразделения HSBC с требованием вернуть активы, которые, по его утверждению, были утрачены в результате мошенничества.
В пятницу Кассационный суд Люксембурга отклонил апелляцию подразделения HSBC относительно возврата ценных бумаг, на которые претендует фонд Herald, хотя и удовлетворил её по отдельному требованию о возврате денежных средств.
HSBC заявил, что намерен подать вторую апелляцию в Апелляционный суд Люксембурга, а в случае неудачи будет оспаривать сумму выплат. Банк добавил, что окончательное финансовое воздействие может существенно отличаться от текущих расчетов.
Крупнейший в Европе банк по объему активов, который представит отчет за третий квартал во вторник, в июле сообщил, что фонд Herald, находящийся в стадии ликвидации, требует возврата ценных бумаг и денежных средств на сумму 2,5 миллиарда долларов плюс проценты, либо возмещения убытков на 5,6 миллиарда долларов плюс проценты.
HSBC не ответил на запрос о комментарии по поводу отдельных сумм, заявленных Herald. Ликвидаторы фонда также воздержались от комментариев.
Банк оценил, что создание резерва снизит его коэффициент базового капитала первого уровня (CET1) примерно на 15 базисных пунктов. Это произойдет в дополнение к снижению на 125 пунктов, вызванному сделкой по выкупу контрольного пакета акций его гонконгского подразделения Hang Seng Bank на сумму 13,6 миллиарда долларов.
По словам Лорен Тан, директора по исследованию акций в азиатском подразделении Morningstar, убыток может слегка повлиять на настроение инвесторов, но эффект будет ограниченным, поскольку HSBC уже приостановил выкуп собственных акций на ближайшие три квартала из-за сделки с Hang Seng Bank.
Акции HSBC, котирующиеся в Гонконге, завершили торговую сессию в понедельник снижением на 1,65%, в то время как индекс Hang Seng вырос на 1%.
Мошенничество Бернарда Мейдоффа оценивалось в 64,8 миллиарда долларов. Оно оставалось нераскрытым в течение многих лет, пока в декабре 2008 года Мейдофф не признался в содеянном своим сыновьям, на следующий день после рождественской вечеринки компании. Позже он признал себя виновным по 11 пунктам обвинения. Мейдофф умер в возрасте 82 лет в апреле 2021 года, отбывая 150-летний срок заключения.
В 2012 году HSBC заключил мировое соглашение с Kalix Fund на нераскрытую сумму по аналогичному делу о потерях, понесенных фондом после краха финансовой империи Мейдоффа. Изначально фонд требовал от банка 35,6 миллиона долларов.